2013年2月27日，就Gabelli诉证券交易委员会而言，美国最高法院一致认定，对于寻求民事处罚的SEC执法行动的诉讼时效在涉嫌欺诈发生5年后到期，而不是当它...

美国证券交易委员会(证券交易委员会)和媒体近期采取的行动已经引起公众反对涉及反向并购和中国发行人的欺诈行为。 在过去两年中，美国证券交易委员...

1933年的证券法(证券法)规定私人发行或私募不受联邦证券登记的限制，越来越多的上市公司和私营公司都在寻求上市，以便在市场低迷时期和公司筹集资金...

进行公开交易的最后一步是为即将上市的公司获取股票交易或股票代码。为了获得股票代码，寻求上市股票的公司必须首先在国家证券交易所上市或有资格...

经修订的1933年证券法第144(c)条(证券法)要求依赖规则144的上市公司的股东满足其当前的充分公共信息要求。要求取决于发行人是报告公司还是非报告公司。...

由于与证券交易委员会(SEC)报告相关的成本增加和更严格的法规，许多上市的私营公司选择在OTCMarket的粉单上市。 1934年证券交易法(交易法)的规则15c2-11(证...

OTCMarkets集团经营着一个名为OTC Link的电子交易商间报价系统，经纪商用于交易未在国家证券相关交易所上市的证券。OTCMarkets将发行人分级; 每个发行人的排...

上市是任何公司迈出的一大步。上市的过程很复杂，有时甚至是不稳定的。虽然上市提供了许多好处，但它也伴随着发行人必须熟悉的风险和数量的法规。...

Jumpstart我们的创业法案(JOBS法案)允许新兴成长公司在保密的基础上向美国证券交易委员会(SEC)提交其注册声明和展品的草稿。 本文讨论了我们收到的有关机...

根据第12条注册或受1934年证券交易法第15(d)条修订(见交易法)的一类证券的上市公司，须遵守第13条的定期和当前报告要求或证券交易法第15(d)条。 交易法规...