目前，美国监管机构正在调查几家银行巨头，如汇丰银行和渣打银行，因涉嫌违反反洗钱(AML)规定。所有的指责都指向涉及外包单位运行而没有充分监督的...

对于寻求上市的上市公司和私营公司来说，已经成为常规限制性传说(限制性传说)代表其受限制证券的证书，这些证书不在1933年证券法修订后的注册声明中...

卖空可以是一种合法的交易策略。它通常因其对证券市场的有利影响而获得认可，其中包括增加流动性。它也受到批评。卖空者通过识别弱势或高估的公司...

FINRA规则6490如何影响反向并购 FINRA规则6490自两年前颁布以来已经发展。一段时间以来，美国金融业监管局一直要求发行人提供广泛的披露和支持文件，不仅...

证券法为有资格成为外国私人发行人的发行人提供众多利益，包括但不限于减少披露义务和宽松的财务报表要求。 作为外国私人发行人的资格不是由发行人...

外国私人发行人可以使用在证券法的注册声明中注册的产品或通过出售免于美国证券交易委员会注册要求的证券在美国筹集资金。 许多外国发行人不熟悉美...

2013年6月10日，美国证券交易委员会(证券交易委员会)宣布暂停Polar Petroleum Corp.的证券交易，Polar Petroleum Corp.是一家在场外交易市场报价的公司，代码为POL...

打算在场外交易市场OTCQB上市的公开交易的私营公司必须首先向美国证券交易委员会(证券交易委员会)报告。这通常由私营公司根据经修订的1933年证券法(证...

Bogus州法院采取的行动涉及2800万美元的欺诈行为导致起诉 1月22日，位于圣地亚哥的美国检察官办公室向Unico Inc.前首席执行官马克安东尼洛佩兹(Mark Anthony...

州蓝天法律在执行证券法方面发挥着重要作用。每个州都有自己的证券法律和法规。 出售证券的发行人必须遵守他们选择提供和出售证券的州的联邦和州证...