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FINRA将改造其CRD平台
金融业监管局(前身为NASD)FINRA已宣布正在改变其在线CRD(中央登记存放处)平台。
那些从事金融服务的人士熟悉网络CRD,因为它是美国证券业及其监管机构使用的FINRA中央许可和注册系统。“Web CRD包含经纪自营商公司及其相关个人的注册记录,包括其资格,就业和披露历史; 它还有助于处理表格申请,指纹提交,资格考试和继续教育课程。Web CRD是一个安全的系统,只有获得FINRA访问权限的公司和监管机构才能使用。“公众也可以查看CRD生成的报告,了解有关财务顾问和经纪自营商公司的详细信息。
根据FINRA,其大修CRD系统将提供注册的证券公司新的,更高效的流程,包括以下内容:
-合并的任务和活动,以简化工作流程
-更好地管理整个企业和分支机构的个人的整体运动
-升级的数据访问
- 24x7可用性
-公司,经销商和监管机构之间更好的沟通和协调
- 逐步指导,轻松完成错误更少的申报
- 实时访问FINRA数据
- 增强的U-4表格和U-5表格备案
FINRA旨在全面贯彻落实2021年FINRA公司总裁兼首席执行官罗伯特·库克指出CRD的变化,“转型将使FINRA开发帮助企业有效地维护合规程序,降低合规成本,同时继续运作,提高BrokerCheck作为一个必不可少的工具系统对于投资者。“FINRA更新的CRD披露审查程序将于2018年7月9日生效。
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