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金融业监管局(前身为NASD)FINRA已宣布正在改变其在线CRD(中央登记存放处)平台。
那些从事金融服务的人士熟悉网络CRD,因为它是美国证券业及其监管机构使用的FINRA中央许可和注册系统。“Web CRD包含经纪自营商公司及其相关个人的注册记录,包括其资格,就业和披露历史; 它还有助于处理表格申请,指纹提交,资格考试和继续教育课程。Web CRD是一个安全的系统,只有获得FINRA访问权限的公司和监管机构才能使用。“公众也可以查看CRD生成的报告,了解有关财务顾问和经纪自营商公司的详细信息。
根据美国金融业监管局的说法,其经过全面检验的CRD系统将为注册证券公司提供新的,更有效的流程,包括:
- 整合任务和活动以简化工作流程
- 更好地管理公司和分支机构中个人的大量流动
- 升级的数据访问
- 全天候可用性
-公司,经销商和监管机构之间更好的沟通和协调
- 逐步指导,轻松完成错误更少的申报
- 实时访问FINRA数据
- 增强的U-4表格和U-5表格备案
FINRA的目标是到2021年全面实施CRD变革.FINRA总裁兼首席执行官Robert Cook表示,“转型将使FINRA能够开发系统,帮助企业有效维护合规计划并降低合规成本,同时继续运营并增强BrokerCheck作为必不可少的工具对于投资者。“FINRA更新的CRD披露审查程序将于2018年7月9日生效。